307月 |
2024-7-30
證券商服務失智者或疑似失智者之實務參考做法。
一、依據金融監督管理委員會113年7月17日金管證券字第1130341102號函辦理。
二、為建構友善金融環境，主管機關請本公會研訂相關失智友
善指引，爰本公會研訂旨揭參考做法，以前言、意思能力
之原則性說明、失智友善金融措施、辨識及支援失智者或
疑似失智者等四大項為架構，提供證券商服務失智者或疑
似失智者時之參考。
三、考量失智者及疑似失智者之症狀表現及行為態樣多元，為
利證券商依實務作業彈性調整，旨揭參考做法僅供證券商
參考，非屬本公會自律規範。
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177月 |
2024-7-17
公告修正本公會「會員金融友善服務準則」及「會員金融友善服務準則實務作業問答集」。
一、依據金融監督管理委員會113年7月11日金管證券字第1130349283號函辦理。
二、為形塑由上而下推動金融友善之文化，修正本公會「會員
金融友善服務準則」第7條，會員之董事、負責人及高階
管理人員每年應接受一定時數之會員公司自行舉辦或外部
之金融友善、身心障礙者權利公約（CRPD）等教育訓練
課程。
三、為利證券商作業，增訂本公會「會員金融友善服務準則實
務作業問答集」第32題，說明「會員金融友善服務準則」
第7條所指之高階管理人員、一定時數及相關教育訓練課
程之型式。
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1412月 |
2022-12-14
公告修正本公會「會員金融友善服務準則」及「會員金融友善服務準則實務作業問答集」。
一、依據金融監督管理委員會111年12月8日金管證券字第1110365092號函辦理。
二、依據主管機關「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，增訂本公會「會員金融友善服務準則」第7條，會員應就金融友善服務定期辦理員工教育訓練，並訂定獎勵措施。
三、另為保障身心障礙者資訊取得之權利，修正本公會「會員金融友善服務準則實務作業問答集」，重點如下：
1.增訂第21題，證券商如提供得以網路下單或電子式交易之身心障礙投資人智慧型手機應用程式服務，應包含電子下單（含報價功能）、查詢證券行情資訊及查詢集保證券庫存等功能項目。
2.修正第30題，證券商應於官網建置無障礙金融友善服務專區之資格條件，修正為資本額40億元(含)以上證券商。無障礙金融友善服務專區之認證，修正為網站應通過數位發展部「網站無障礙規範」檢測等級A以上之無障礙檢測，並取得認證標章。
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157月 |
2020-7-15
公告修正本公會「會員金融友善服務準則實務作業問答集」第29條規範，並自110年1月15日起實施。
一、本金融友善服務問答集業經金融監督管理委員會109年7月9
日金管證券字第1090348472號函同意備查。
二、請 貴會員落實辦理並加強對從業人員教育訓練，及將該金
融友善服務問答集置於 貴會員金融友善服務專區內。
三、旨揭金融友善服務問答集， 貴會員得逕自本公會網站上自
行下載。
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55月 |
2017-5-5
檢送本公會所訂「中華民國證券商業同業公會會員金融友善(以下簡稱「金融友善服務問答集」)乙份，本案自公告日起實施。
服務準則實務作業問答集」
一、本金融友善服務問答集業經金融監督管理委員會106年5月3
日金管證券字第1060015203號函洽悉在案。
二、請 貴會員落實辦理並加強對從業人員教育訓練，及將該金
融友善服務問答集置於 貴會員金融友善服務專區內。
三、旨揭金融友善服務問答集， 貴會員得逕自本公會網站上自
行下載。
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1511月 |
2016-11-15
公告本公會所訂「中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則」，本案自105年7月1日起實施。
一、本金融友善服務準則業經金融監督管理委員會105年6月4日金管證券字第1050021771號函同意備查。
二、為推動無障礙環境提供身心障礙朋友更友善之服務，主管機關指示本公會訂定金融友善服務準則，請 貴會員遵照辦理，並加強對從業人員宣導推動本金融友善服務準則。
三、有關本金融友善服務準則第5條規定，證券商應於網站上公告友善金融措施及客服專線，公告方式如下：
(一)有設網站之證券商，應於官網首頁上新增「金融友善服務專區」並提供相關連結。
(二)未設置網站之證券商，仍應於營業處所公告。
(三)依主管機關函示，淨值100億元以上證券商，應於官網首頁上新增「無障礙金融友善服務專區」，並提供相關連結。
四、考量於網站上公告友善金融措施，本公會及證券商官網均須配合調整修改並提供連結以置放於本公會網站專區，爰本項 規定自106年1月1日上線實施。相關連結作業本公會將另函通知，如有未盡明瞭事宜，請洽本公會電腦資訊組陳碩方專 員，聯絡電話：（02）2737-4721，分機627。
五、旨揭金融友善服務準則， 貴會員得逕自本公會網站上自行下載。
（http://www.csa.org.tw(另開新視窗)→公會法規→自律規章）
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